준법감시협의회 운영규약
2009. 4. 8. 제정
2009. 9. 23. 일부 개정
2010. 1. 29. 일부 개정
2010. 9. 16. 일부 개정
2015. 1. 27. 일부 개정
2017. 9. 21. 일부 개정
제1장 총칙

제1조(명칭)본 회는 준법감시협의회(이하 “협의회”)라 한다. 영문으로는 Association of Compliance Officers (약칭 ACOF)로 표기한다.


제2조(목적)협의회는 준법감시제도의 조사·연구 및 교육 등을 통하여 올바른 준법감시문화 확산을 유도하고 건전한 금융·자본시장의 발전에 이바지함을 목적으로 한다.<개정 2010. 1.29>


제3조(사업)협의회는 그 목적을 달성하기 위하여 다음 각 호의 사업을 행한다.<개정 2010. 9.16>
1. 시장에서의 불공정거래 예방활동에 관한 사항
2. 준법감시제도의 조사·연구 및 건의에 관한 사항
3. 준법감시 관련 교육 및 연수에 관한 사항
4. 준법감시관련 국내외 협력 및 협조에 관한 사항
5. 준법감시 및 내부통제 분야의 평가 및 제도 발전에 관한 사항
6. 회원의 상호협력에 관한 사항
7. 그 밖에 협의회의 목적을 달성하기 위해 필요한 사항

제2장 회원

제4조(구성 등)
①회원은 정회원, 준회원, 특별회원으로 구분한다. <개정 2010. 1.29, 2015. 1.27>
1. 정회원은 준법감시제도를 도입한 금융법인(외국계지점 포함)의 준법감시인으로 한다.
2. 준회원은 준법지원제도를 도입한 일반법인의 준법지원인 등으로 한다.
3. 특별회원은 한국거래소 등 준법감시제도 및 업무와 관련된 법인 또는 단체로 한다.
②회원으로 입회한 준법감시인·준법지원인이 임기만료 또는 사직 등의 사유로 그 지위를 상실하게 된 경우 회원의 자격에 영향이 없으며 그 후임자를 회원으로 본다.


제5조(회원의 권리)
①회원은 제3조 각 호의 사업과 그 활동에 참가할 수 있다.
②회원은 총회에 참석하여 발언하고, 부의된 안건에 대하여 의결권을 행사할 수 있다.
③특별회원은 권리 행사 또는 의무이행과 관련하여 소속 준법감시인 또는 임직원 등에게 그 권한을 행사하게 할 수 있다.
<개정 2015. 1.27>


제6조(회원의 의무)회원은 다음 각 호의 의무를 부담한다.
1. 총회에서 정하는 바에 따른 분담금 납입의 의무
2. 총회와 집행위원회의 의결사항 및 이 규약의 준수
3. 협의회의 발전을 위한 참여와 활동


제7조(회원의 가입 등)
①회원이 협의회에 가입하고자 하는 경우 신청서를 제출하여 집행위원회에서 회원의 구분 등에 관한 승인을 얻은 후, 제22조에서 정하는 분담금을 납입한 날로부터 회원의 자격을 취득한다.<개정 2015. 1.27>
②회원이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 총회의 의결을 거쳐 제명할 수 있다.
1. 이 규약을 위반한 경우
2. 협의회의 사업추진을 현저하게 저해하는 행위를 한 경우
3. 그 밖에 협의회의 명예를 훼손하는 등 회원으로서 자격이 부적절하다고 인정되는 경우
③회원은 다음 각 호의 경우에 집행위원회의 의결을 거쳐 자격을 상실한다.<개정 2010. 1.29>
1. 집행위원회에 서면으로 탈퇴의사를 표시한 경우
2. 회원 자격을 유지할 수 없는 상당한 이유가 있다고 판단되는 경우
④삭제<2010. 1.29>

제3장 기관
제1절 총회

제8조(구성 및 소집)
①협의회의 최고의사결정 권한은 총회에 속하며, 그 구성은 회원 전원으로 한다.
②총회는 정기총회와 임시총회로 구분한다.
③정기총회는 사업연도 종료 후 1월 이내에 회장이 소집하며, 임시총회는 회장이 필요하다고 인정하거나 회원의 3분의 1 이상의 소집요구가 있는 때에 지체 없이 회장이 소집한다.
④회장은 총회 소집 시 회원에게 총회개최사실을 개최 1주일 전까지 통지하여야 한다. 다만, 회장이 긴급히 소집할 필요가 있다고 인정하는 경우에는 그러하지 아니하다.


제9조(의결사항)
①총회는 다음 각 호의 사항에 대하여 의결한다.
1. 회장, 부회장 및 감사의 선임
2. 규약의 제·개정
3. 사업계획 및 결산에 관한 사항<개정 2009. 9.23, 2010. 1.29>
4. 협의회의 해산
5. 회원의 제명
6. 그 밖에 제3조에 따른 사업 중 협의회의 목적을 달성하기 위하여 총회를 거치는 것이 필요하다고 판단되는 사항
②총회는 필요하다고 인정하는 경우 제1항 각호의 사항에 대하여 그 범위를 정하여 집행위원회에 위임할 수 있다.


제10조(의결방법)
①총회는 재적회원 과반수 출석과 출석회원 과반수의 찬성으로 의결한다. 다만, 제9조제1항 제2호, 제4호 및 제5호에 대하여는 재적회원 과반수 출석과 출석 회원 3분의 2의 찬성으로 의결한다.<개정 2017. 9.21>
②가부동수인 경우에는 회장이 결정하는 바에 따른다.
③회원은 서면으로 의결권을 행사할 수 있다.

제2절 집행위원회

제11조(구성 및 소집)
①협의회의 효율적인 운영 및 총회 위임사항의 집행을 위하여 집행위원회를 둔다.
②집행위원회는 임원 전원으로 구성하며, 회장이 위원장을 겸임한다.
③집행위원회의 간사는 한국거래소 감리담당 임원이 지명하는 자로 한다.
④집행위원회는 위원장이 필요하다고 인정하는 때 또는 집행위원회 위원 중 3분의1 이상이 회의의 소집을 요구한 때 지체 없이 간사가 소집한다.


제12조(직무사항)
①집행위원회는 다음 각 호의 직무를 수행한다.
1. 사업계획의 운영 및 세부사업에 관한 사항
2. 예산편성 및 결산 등 재정에 관한 사항
3. 규약 개정안 발의
4. 총회 부의안건
5. 총회에서 위임된 사항의 집행
6. 제14조 제1항의 각 분과위원회 위원장 추천
7. 그 밖에 제3조의 사업의 수행을 위한 제반업무
②집행위원회는 필요하다고 인정하는 경우에 제1항 각호의 사항에 대하여 그 범위를 정하여 사무국에 위임할 수 있다.
③이 규약에서 정하지 아니한 사항과 협의회 운영에 필요한 사항은 집행위원회가 정할 수 있다.


제12조의1(자문위원회)
①집행위원회의 권한에 속한 사항에 대한 자문을 위하여 집행위원회 산하에 자문위원회를 둘 수 있다.
②자문위원회의 조직 및 운영에 관하여 필요한 사항은 집행위원회가 정한다.<신설 2010. 9.16>

제13조(의결사항)
①집행위원회는 재적위원 과반수의 출석과 출석위원 과반수의 찬성으로 의결한다.
②가부동수인 때에는 위원장이 결정하는 바에 따른다.
③집행위원회는 위원장이 토의를 요하지 아니하거나 긴급하다고 인정하는 사항에 대하여 서면으로 의결할 수 있다.

제3절 분과위원회

제14조(구성 및 소관사항)
①협의회는 그 사업의 수행을 위하여 다음 각 호의 분과위원회를 둔다.
1. 기획분과위원회
가. 사업계획의 운영
나. 예산의 수립, 관리 및 결산
다. 총회의 개최 등 관리
라. 집행위원회의 개최 등 관리
마. 삭제<신설 2017. 9.21>
2. 현물제도분과위원회
가. 컴플라이언스제도 개선을 위한 조사·연구
나. 현물시장 컴플라이언스 관련 전문지식 및 업무기술 개발·연구
3. 파생상품제도분과위원회
가. 컴플라이언스제도 개선을 위한 조사·연구
나. 파생상품시장 컴플라이언스 관련 전문지식 및 업무기술 개발·연구
4. 연수분과위원회
가. 컴플라이언스 전문교육 실시
나. 컴플라이언스 관련 컨퍼런스, 포럼 등 학술대회 주관
다. 컴플라이언스 관련 지식공유 및 조사자료 발간 및 보급
5. 대외협력분과위원회
가. 컴플라이언스 관련 국내외 동향 조사
나. 대외기관과의 업무 협력
다. 해외 컴플라이언스 단체 및 해외교육센터와의 정보교환 및 업무 협력
6. 조직분과위원회
가. 회원의 관리 및 확대사업
나. 회원의 상호 업무협력사업<신설 2017. 9.21> ②집행위원회는 제1항 이외에 협의회의 사업 목적 수행을 위하여 필요하다고 판단되는 때에는 제13조에 따른 의결을 거쳐 분과위원회를 추가로 설치·운영할 수 있다.<신설 2010. 1.29>
③모든 회원은 제1항 및 제2항에 따라 설치된 분과위원회 중 하나에 속하며, 그 소속 및 변경은 집행위원회에서 정한다.<개정 2010. 1.29>
④제1항 및 제2항에 따라 설치된 각 분과위원회의 장(이하 “분과위원장”이라 한다.)은 집행위원회의 의결을 거쳐 회장이 임명한다.<신설 2010. 1.29>

제4절 사무국

제15조(설치 및 운영)
①집행위원회의 제반업무를 효율적으로 처리하기 위하여 사무국을 둔다.
②사무국은 한국거래소의 감리담당 부서로 한다.
③사무국의 운영은 이 규약에 따르되, 규약에 특별히 정함이 없는 경우 집행위원회가 별도로 정할 수 있다.


제16조(사무국의 업무)사무국은 총회, 집행위원회의 의결사항 및 그 밖에 협의회의 운영에 필요한 세부사항을 집행한다

제4장 임원

제17조(구성)협의회에는 다음 각 호의 임원을 둔다.
1. 회장 1인
2. 부회장 3인<개정 2017. 9.21>
3. 감사 1인
4. 사무국장(간사) 1인
5. 제14조제4항에 따라 임명된 분과위원장<개정 2010. 1.29>


제18조(선임)
①회장, 부회장 및 감사는 총회에서 선임한다.
②사무국장은 한국거래소의 감리담당 임원이 지명하는 자로 한다.
③삭제<2010. 1.29>


제19조(임기)
①임원(사무국장을 제외한다)의 임기는 2년으로 하며 연임할 수 있다. 다만, 제17조 제1호 내지 제3호로서 임기가 만료되는 경우 차기총회일까지 직무를 수행할 수 있다.<개정 2017. 9.21>
②제18조제1항에 따라 선임된 임원의 결원이 생긴 때에는 보선하여야 하며, 임기는 그 선임일로부터 시작한다.<개정 2010. 1.29>


제20조(직무사항)
①회장은 협의회를 대표하고 협의회의 직무를 통할하며, 협의회 총회 및 집행위원회의 의장이 된다.
②부회장은 회장을 보좌하며 회장의 부재시 연장자가 회장의 직무를 대행하고, 회장과 부회장이 동시에 그 직무를 수행할 수 없는 때에는 집행위원회가 정하는 자가 회장의 직무를 대행한다.
③감사는 협의회의 재정 및 업무집행 상황을 감사하고 그 결과를 총회에 보고한다.
④사무국장은 회계처리, 총회의 준비 및 의사록 작성 등 협의회의 제반 사무를 총괄한다.

제5장 재정

제21조(재원)협의회의 재원은 다음의 수입으로 한다.<개정 2015. 1.27>
1. 정회원의 정기분담금 및 비정기분담금
2. 준회원의 정기분담금
3. 한국거래소 등 특별회원의 정기 및 비정기출연금
4. 찬조금 및 기타 수익금
5. 전기이월금


제22조(분담금)
①정회원의 정기 분담금은 제21조 제2호 및 제3호를 고려하여 당해 사업연도 예산총액을 회원간 균등 분할을 원칙으로 당해 사업연도 초에 납부한다.<개정 2015. 1.27>
②분담금의 부과금액과 징수방법은 집행위원회에서 결정한다.<신설 2015. 1.27>
③비정기 분담금은 정기분담금 부족시 편성하며 제1항을 준용한 방법으로 사유 발생시에 납부한다.
④사업연도 중 새로이 회원자격을 취득하는 자가 납부하여야 할 분담금은 제1항의 규정에 의한 분담금을 회원자격 취득월부터 당해 사업연도 12월까지 월할계산한 금액으로 한다.
⑤회원이 사업연도 중 제7조제2항 및 제3항의 규정에 의하여 회원의 지위를 상실한 경우 기납부 분담금은 반환하지 아니한다.<개정 2010. 1.29>


제23조(사업연도) 협의회의 사업연도는 매년 1월1일부터 12월31일까지로 한다.


제24조(사업계획 및 결산)
①집행위원회는 당해 사업연도의 결산 및 다음 사업연도의 사업 계획을 다음 사업연도 개시 전까지 작성하여 총회의 승인을 받아야 한다.<개정 2010. 1.29>
②새로운 사업연도 개시 후 예산 승인시 까지의 필요 경비는 전년도 예산에 준하여 집행할 수 있고, 이 경우 집행된 예산은 해당 사업연도 예산에 의하여 집행된 것으로 본다.


부 칙
이 규약은 협의회가 출범한 날로부터 시행한다.


부 칙<2009. 9.23>
제1조(시행일) 이 규약은 2009년 9월 23일부터 시행한다.


부 칙<2010. 1.29>
제1조(시행일) 이 규약은 2010년 1월 29일부터 시행한다.


부 칙<2010. 9.16>
제1조(시행일) 이 규약은 2010년 9월 16일부터 시행한다.


부 칙<2015. 1.27>
제1조(시행일) 이 규약은 2015년 1월 27일부터 시행한다.
제2조 시행일 이전 회원은 그 지위를 유지하고 그 소속 준법감시인은 정회원으로 자동 가입된다.


부 칙<2017. 9.21>
제1조(시행일) 이 규약은 2017년 9월 21일부터 시행한다.